昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务(wù)的(de)公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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